Trong trường hợp nào thì công ty chứng khoán có thể thực hiện đầu tư thay cho khách hàng?

Hỏi: Trong trường hợp nào thì công ty chứng khoán có thể thực hiện đầu tư thay cho khách hàng?

Giải đáp: 

Đối với nhiều nhà đầu tư cá nhân chưa có kinh nghiệm đầu tư, thường lựa chọn đầu tư qua công ty chứng khoán. Vậy theo luật pháp quy định thì công ty chứng khoán có được đầu tư thay khách hàng không? Tìm hiểu kỹ qua khoản 3 Điều 4 Thông tư 121/2020/TT-BTC: 

“Công ty chứng khoán cần đảm bảo những nguyên tắc sau khi thực hiện nghiệp vụ:

1. Phải công bố quy trình nghiệp vụ.  
2. Phải ban hành quy tắc đạo đức nghề nghiệp. 
3. Công ty chứng khoán và nhân viên của công ty chứng khoán không được phép thực hiện đầu tư thay mặt khách hàng, trừ trường hợp nhận được ủy thác từ nhà đầu tư cá nhân theo quy định của thông tư 19. 
4. Có trách nhiệm trong quản lý tài sản khách hàng tách biệt với nhau và với tài sản công ty. Các công ty chứng khoán cần có trách nhiệm trung thực không xâm phạm tài sản cũng như lợi ích riêng tư…”

Công ty chứng khoán có được đầu tư thay cho khách hàng không? (Nguồn: Báo Lao Động)

Qua trích dẫn thông tư 121/2020/TT-BTC, có thể thấy rằng các công ty chứng khoán không được đầu tư thay cho khách hàng. Công ty chứng khoán chỉ có thể đầu tư thay trong trường hợp nhận được sự ủy thác về việc quản lý các hoạt động giao dịch chứng khoán từ nhà đầu tư cá nhân. 

Xem thêm

Vì sao nhà đầu tư chứng khoán cần kiểm soát tâm lý khi khó nắm bắt được tin tức về thị trường tài chính?

Tại sao chỉ số VN Index được xem là một chỉ báo quan trọng trong thị trường chứng khoán Việt Nam?